Ужесточение контроля за обменными пунктами: новые правила могут привести к закрытию нелегальных операций и усилению ответственности за отмывание доходов

Новые требования к обменным пунктам

Национальный Банк Республики Казахстан разработал проект постановления, который вносит изменения в действующие требования к правилам внутреннего контроля для юридических лиц, осуществляющих обменные операции с наличной иностранной валютой.

Проект постановления «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20» планируется к принятию в 4 квартале 2025 года.

Основные изменения в проекте

• Исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
• Приведение требований к содержанию досье клиента в соответствие с подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
• Обновление перечней оффшорных зон в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142.
• Введение требований по надлежащей проверке клиента при покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках.
• Приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с критериям 15 Рекомендации ФАТФ, касающимся определения и оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.

Проект также направлен на соответствие требованиям Закона о ПОД/ФТ и международным стандартам ФАТФ.